تُحقق لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في العديد من البنوك الكبرى لتحديد ما إذا كانت هذه البنوك تُعيق المُبلغين المحتملين عن سوء السلوك. تشمل البنوك الخاضعة للتدقيق بنك JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM) وبنك أوف أمريكا وشركة سيتي جروب (NYSE:C). وقد طلبت لجنة تداول السلع الآجلة نسخًا من اتفاقيات عدم الإفصاح من عمليات المقايضة والمقاصة الخاصة بالبنوك، بالإضافة إلى عقود العمل والعملاء في هذه المجالات.
يُعد هذا التحقيق جزءًا من جهد تنظيمي أوسع نطاقًا لضمان عدم قيام الشركات بردع الموظفين أو العملاء عن التقدم بمعلومات حول الممارسات غير القانونية أو غير الأخلاقية. وتحاكي إجراءات لجنة تداول السلع الآجلة إجراءات لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، التي تعمل بنشاط على مراقبة الصناعة المالية للامتثال لقواعد حماية المُبلغين عن المخالفات.
في وقت سابق من هذا العام، في 2024 يناير 2024، قام بنك JPMorgan بتسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية مقابل 18 مليون دولار بسبب مزاعم بانتهاكه للقواعد المصممة لحماية المُبلغين عن المخالفات. تُسلط هذه القضية الضوء على العقوبات المالية التي يمكن فرضها على الشركات التي لا تلتزم باللوائح التي تحمي حقوق الأفراد في الإبلاغ عن المخالفات دون خوف من الانتقام.
وقد اكتسبت مبادرة تعزيز نشاط المُبلغين عن المخالفات مزيدًا من الزخم مع داميان ويليامز، وهو شخصية بارزة في مجال إنفاذ القوانين المالية، حيث شجع الأفراد على الإبلاغ عن الأنشطة غير القانونية في إطار برنامج جديد مصمم للكشف عن مثل هذه الأفعال داخل القطاع المالي.
لم تُقدم لجنة تداول السلع الآجلة وجي بي مورجان وسيتي جروب أي تعليقات على هذه المسألة. ورفض بنك أوف أمريكا (NYSE:BAC) الرد على الاستفسارات المتعلقة بالتحقيق. ويُسلط التدقيق التنظيمي الضوء على أهمية الامتثال لقوانين حماية المُبلغين عن المخالفات والعواقب المحتملة على المؤسسات المالية التي تفشل في تعزيز بيئات الإبلاغ الشفافة.
هذا المقال تمت كتابته وترجمته بمساعدة الذكاء الاصطناعي وتم مراجعتها بواسطة محرر. للمزيد من المعلومات انظر إلى الشروط والأحكام.